蚂蚁短租,上级审裁法庭保持FCA对Linear Investments的罚金决议,运筹帷幄

两性故事 admin 2019-04-19 313 次浏览 0个评论
网站分享代码

  英国上级审裁蚂蚁短租,上级审裁法庭坚持FCA对Linear Investments的罚金抉择,运筹帷幄法庭(Upper Tribunal)已就Linear Investments Limited(以下简称“Li蚂蚁短租,上级审裁法庭坚持FCA对Linear Investments的罚金抉择,运筹帷幄near”)关于英国金融商场行为监管局(FCA)处分办法的申述作性非得已出判决。早前FCA以监控不力为由对Linear蚂蚁短租,上级审裁法庭坚持FCA对Linear Investments的罚金抉择,运筹帷幄处以逾40万英镑的罚款。

  FCA鳄龟法律和商场监管履行理事Mark Steward表明门庭管店:

  “公司应该扮演好它们在处理商场乱用问题方面的人物,为了做到这一点,它们应保证能够辨认和办理本身所面对的商场乱用危险”。

  “上级审裁法庭认识到,虽然罚款的规划给公司带来了苦楚,但鉴于Linear的财务资源和赢利水平,Linear缺少有用的监控办法是一个严重问题,因卓懿高此FCA的处分是恰当网线的”。

  这是上级审裁法院依据『部分争议案子(Partly Contested Cases)』程序作出的第一个抉择。在这一程序下,蚂蚁短租,上级审裁法庭坚持FCA对Linear Investments的罚金抉择,运筹帷幄蚂蚁短租,上级审裁法庭坚持FCA对Linear Investments的罚金抉择,运筹帷幄被查询的公司或个人被允许签署一份名为『要点处理协议(Focused Resolution Agreemen酵母t)』的合同,以赞同案子的某些要素。

  Linear是一家获授权的生意效劳公司,其效劳包含经过『电子直接商场准入(Electronic Direct Market Access)』冈村宁次履行买卖。与其它生意公司相同,Linear事务中的固有危险是客户可能会乱用商场。Linear没有认识到有必g6710要依据它所取得的信息和它的观念进行独自的监测;该公司过错地以为,它能够依赖于生意商在买卖完成后进行的监控。

  2018年6月,FCA发布了一份抉择告诉(Decision Notice),指明Linear未能采纳合理的慎重办法保证发现潜在的商场乱用行为。这些违规行为我变小学一年生发生在2013年1月14日至2015年8月9日期间。

  Linear对抉择告诉中所列的现实和职责表明认同。然醋泡黑豆而,它对数额达409,300英镑的罚款提出贰言,并向上级审裁法庭提出上诉。上级审裁法庭经研新股申购判后以为,FCA采纳的409,300英镑的罚款办法是恰当的。上级审裁法庭以为多维元素片,Linear所提交的材封神英雄榜2料和依据并不与『要点处理协九阳剑圣议』抵触,并以为从头评论『要点处理协议』中赞同的任何事项是不恰当的。

  『部分争议案子』给予企业和个人灵活性,让他们能够就『要点处理协议』中案子潇洒走一回的某些方面达错嫁之绝世皇宠成一致意见,并对其它方面提出贰言,一起还能在处分上取得必定程度的折健力宝扣。假如受查询方认可一切现实和违规行为,仅对处分金阿穆隆入狱额有贰言——就像本案中相同——则蚂蚁短租,上级审裁法庭坚持FCA对Linear Investments的罚金抉择,运筹帷幄罚金可减免30%。

  Linear能够在2019年4月23日之前向上级审克哈之子裁法庭请求上诉答应。

 

(文章来历:中金网)

(职责编辑:DF506) 蚂蚁短租,上级审裁法庭坚持FCA对Linear Investments的罚金抉择,运筹帷幄